规模逾5200亿元 国泰君安资管正式进军公募市场

　　来源：证基风云

　　原创 朱灯花 

　　券商设立公募基金有利于产品研发和业务拓展，且在产品研发和投资者服务方面具备一定优势。资管行业竞争日趋激烈，头部效应越发明显，券商开展公募业务面临内外挑战。

　　资管业务积极转型，券商正发力公募赛道！

　　4月20日，国泰君安集团全资子公司——上海国泰君安证券资产管理有限公司（下称“国泰君安资管”）相关负责人向《国际金融报》记者表示，国泰君安资管今日收到中国证监会换发的经营证券期货业务许可证，正式开拓公募业务。

　　伴随着资管规模超过5000亿元的国泰君安资管正式入场，取得公募基金管理资格的证券公司及其资产管理子公司扩容至13家。

　　5200多亿元资管入局公募

　　去年7月31日，证监会就《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》及相关配套规则公开征求意见（下称《管理人办法》），优化公募牌照制度，拟放宽“一参一控”限制，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。

　　国泰君安资管“尝新”公募牌照优化制度。《国际金融报》记者获悉，2020年12月31日获得证监会关于开展公募业务资格的批复函之后，国泰君安资管如期完成了筹建、接受监管现场检查等系列流程。现在收到了换发的经营证券期货业务许可证，也就意味着获得了公募牌照。

　　2020年年报显示，国泰君安资管去年累计完成5只大集合参公改造，并取得中国证监会公募基金业务资格核准。报告期末，国泰君安资管的资产管理规模为5258亿元，较上年末减少24.6%。其中，主动管理资产规模3619亿元，较上年末减少13.8%，主动管理规模占比由60.2%提升至68.8%。截至2020年12月31日，国泰君安资管总资产为74.02亿元，净资产为58.36亿元；2020年实现营业收入22.49亿元，净利润7.18亿元。

　　国泰君安资管的主营业务为证券资产管理业务，2021年1月13日，国泰君安资管的经营范围变更为“公募基金管理业务、证券资产管理业务”。去年9月，国泰君安证券研究所原副所长李少君调任国泰君安资管副总裁，兼任投资研究院院长、组合投资部联席总经理。李少君的加盟，体现出国泰君安资管打造一流买方投资研究实力的决心。

　　券商系公募扩容至13家

　　“一参一控”限制放宽后，券商布局公募基金市场动作明显。

　　近日，中信证券、中金公司、中信建投等头部券商拟设立资管子公司并申请公募牌照，或增持公募基金股权。券商系公募基金将迎来新一轮扩容。中国基金业协会数据显示，截至2021年2月底，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司共12家，加上刚刚获得牌照的国泰君安资管，扩容至13家。

　　当前，还有两家券商正在排队申请公募基金牌照，五矿证券、华金证券分别于2019年11月、2020年8月提交申请材料，目前仍处于受理状态。另外，华西证券申请设立华西基金管理有限公司，并收到了监管的反馈意见。

　　有业内人士告诉《国际金融报》记者，券商增加公募业务，可以进一步拓宽收入来源。券商设立公募基金有利于产品研发和业务拓展，且在产品研发和投资者服务方面具备一定优势。资管行业竞争日趋激烈，头部效应越发明显，券商开展公募业务也面临内外挑战。对于大券商而言，应当发挥自身客户资源、销售渠道、投研能力等优势，提升主动管理能力。

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责任编辑：杨红卜